中基协认可的风控总监是怎么样的?
我们来看一个协会的反馈意见：
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。请在补充证明材料中详细说明申请机构新增高管在其岗位或私募投资基金领域的专业能力，负责风控工作的高管需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料上传至任职证明处。
一般来说，我们在看到这样的反馈时，通常原因是风控总监过往没有相关的工作经历，或者没办法证明这段工作经历的真实性，也没办法让协会相信，我的确可以做一家私募管理人的风控总监，与一切风险作斗争。
那么，到底要符合哪些条件才会得到协会的认可呢？以下几个点很关键：
1、过往是否有合规风控工作经历？
比如，2015年1月至2017年2月，任职于某银行后台审核岗；2017年3月起，在A私募一直任职高级风控经理；可以看出，工作经历具有风控相关经验的连贯性，是比较符合协会要求的。
2、风控工作经历是否连贯？
比如，2012年1月至2015年8月，任职于B私募的风控总监，但是2015年至今，都不任职风控相关工作；这种情况下，做风控总监就不是很合适。
3、是否可提供相关底稿证明风控高管可胜任？
比如，作为C私募的风控总监，每半年的适当性自查报告，他都是需要写的，那这个盖章版的底稿，如果能提供，那就说明他有相关的胜任能力，的确做了这件事情。
4、不建议90后
虽然90后有些已“跨三奔四”，但是在私募基金行业发展年限较短，而监管政策动态变化快的多重因素影响下，监管还是希望有更多行业经验的人来担此重任，资历优越可特殊对待。
针对合规风控负责人进行处罚或处分的情形主要包括以下几类：
1. 私募基金管理人、从业人员涉嫌刑事犯罪（如涉嫌非法集资、涉嫌非法吸收公众存款）、存在涉诉且失信等情况的；
2. 私募基金管理人处于失联状态，不再具备私募基金管理人的登记条件（如长期无具体经营场所、登记备案信息与实际情况严重不符、已被列入经营异常名录等）；
3. 合规风控负责人未勤勉尽责，未就私募基金管理人及从业人员各项经营活动履行合规审查、监督、评价等职责并且失职行为与违法违规行为具有关联性；
4. 合规风控负责人未就私募基金管理人及从业人员的违法违规行为（如违规募集、侵占基金财产等）发表审查意见、未及时向管理层或监管部门履行报告职责。
此外，我们注意到，部分合规风控负责人以自身为“挂靠”任职、实际未参与基金管理工作为由进行申辩的，均未被监管机关采纳。
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